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别怪证交会
ALLAN SLOAN 2009-03-10 08:12你不该指望监管部门去追捕超级金融变态狂——不是这么回事儿作者：ALLAN SLOAN没错，确实也有生活模仿艺术的情况。这方面的例子就是伯尼·麦道夫（Bernie Madoff）丑闻。此案中，这位声名狼藉的投资人与泽罗·莫斯特尔（Zero Mostel）在我最喜欢的影片之一《发财妙计》（The Pro...
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别怪证交会
ALLAN SLOAN 2009-03-10 08:12你不该指望监管部门去追捕超级金融变态狂——不是这么回事儿作者：ALLAN SLOAN没错，确实也有生活模仿艺术的情况。这方面的例子就是伯尼·麦道夫（Bernie Madoff）丑闻。此案中，这位声名狼藉的投资人与泽罗·莫斯特尔（Zero Mostel）在我最喜欢的影片之一《发财妙计》（The Pro...
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美国证交会没有忘记花旗
Colin Barr 2010-05-12 07:44你可能听说了，美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）上个月对高盛（Goldman）提起了诉讼。由玛丽•沙皮诺（Mary Schapiro）（右）担任主席的美国证交会指控，高盛在发行某次贷相关债券时，未向投资者说明，参与挑选投资组合的对冲基金经理约翰...
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美国证交会的新靶子
Roddy Boyd 2008-07-16 05:17散布假消息犯法，但对于已然负荷过重的证交会来说，花气力追查假消息是否值得？作者：Roddy Boyd喂！别忘了这里还有一个：美国证券交易委员会（The Securities and Exchange Commission，以下简称证交会）在调查了涉及2008年债务崩溃的所有问题之后，现在又准备彻底解...
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证交会或再度瞄准卖空者
Colin Barr 2009-03-12 12:28该机构正考虑恢复“提价交易规则”，该规则禁止做空者在股价下跌时抛售，以遏制股市出血。作者：Colin Barr决策者正绞尽脑汁，试图挽救陷入困境的金融市场。他们再次瞄准了卖空者，即那些在股价下跌时盈利的投资者。麻萨诸塞州民主党议员巴尼•弗兰克（Barney Frank）于本周二向记者表示，监管机构准...
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美国证交会遭遇金融巨头监管难题
Eleanor Bloxham 2012-03-16 10:51涉及提供抵押贷款相关的披露不当问题再次引发美国证券交易委员会（SEC）的关注，涉案单位包括高盛集团（Goldman Sachs）和富国银行（Wells Fargo）。近期的一份法庭命令显示，就天然气管道公司Kinder Morgan和艾尔巴索公司（El Paso）并购一案，摩根斯坦利（Morgan ...
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美国证交会称不会指控保尔森
Katie Benner 2010-04-19 10:35上周五，美国证券监督交易委员会（SEC，下称美国证交会）起诉“华尔街老店”高盛（Goldman Sachs）在相关金融产品交易中涉嫌欺诈消费者。这起官司中，被告席上并不包括保尔森基金公司，然而如果指控成立，那么保尔森基金涉嫌隐藏卖空利益，致使高盛客户遭受高达10亿美元的损失。Capital Fina...
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证交会主席列举四项审查目标
Alyssa Abkowitz, Scott Cendrowski 2009-06-23 12:47所谓的黑池是玛丽•夏皮诺打算特别认真审视的投资类别之一。作者：Alyssa Abkowitz, Scott Cendrowski玛丽•夏皮诺（Mary Schapiro）将重点审视哪个类别？对投资界而言，这不是件小事。奥巴马总统（President Obama）宣布全面改革美国金融体系的根基后一天，...
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“好斗”的美国证交会主席能否实现强监管？
Leo Schwartz, 骆杰峰（Jeff John Roberts） 2024-01-01 03:30加里·根斯勒出席2023年9月美国参议员银行业委员会（Senate Banking Committee）的一次听证会。由于美国国会中的很多人不满美国证券交易委员会对虚拟货币的监管政策，使得根斯勒成了国会山上被集中攻击的目标。图片来源：DREW ANGERER—GETTY IMAGES这条两分钟的短视...
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和解方案：大型银行与证交会的遮羞布
Eleanor Bloxham 2011-11-10 01:17承认，还是否认——这是个问题——无论是哪个，杰德•拉科夫法官审理美国证券交易委员会（SEC）与花旗集团（Citigroup）近日达成的和解方案时，这家监管机构都必须要说清楚这个问题。虽然花旗已同意支付2.85亿美元罚款，并进行小幅改革，但对于SEC指责其在房地产市场一步步走向危机的过程中未向客户尽职...
