没有对此进行改正。这起事件引起了公众的广泛关注。美国证交会（SEC）称，它之所以放过了穆迪公司，是由于上个月出台的监管改革所带来的“不确定性”。美国证交会表示，根据《多德•弗兰克法案》（Dodd Frank Act）的规定，美国证交会仅仅对那些与美国联系紧密的案件拥有司法管辖权。    不过证交会严正告诫穆迪公司以及其它受官方青睐的评级机构，不要让这种事再次发生——那些评级机构也被称为“全国 ……

美国证交会对高盛高度关注，花旗集团是否对此心生嫉妒？     你可能听说了，美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）上个月对高盛（Goldman）提起了诉讼。由玛丽•沙皮诺（Mary Schapiro）（右）担任主席的美国证交会指控，高盛在发行某次贷相关债券时，未向投资者说明，参与挑选投资组合的对冲基金经理约翰•保尔森（John Paulson ……

美国证交会起诉高盛案有可能对金融巨鳄保尔森造成致命一击。     上周五，美国证券监督交易委员会（SEC，下称美国证交会）起诉“华尔街老店”高盛（Goldman Sachs）在相...给保尔森基金媒体关系部的电子邮件目前均未得到回复。    美国证交会指控称，在保尔森的帮助下，高盛在2007年设计并销售了一款基于次级房贷抵押贷款债券的担保债权凭证（CDO），即Abacus 2007-AC1，保尔森基金为Abacus产品 ……

让我来解释一下，为什么Facebook在披露财务数据后，未必会选择上市     Facebook希望有朝一日能够上市……事实上，这个想法已经有些时日了。    有人猜测，美国证交会（SEC）对二级市场交易的调查，可能会加速Facebook首次公开募股（IPO）的日程。这种说法十分吸引眼球，不过从情理上讲不太通。    背景情况：一旦一家私人公司拥有500名股东，那么根据美国证交会的规定，这家 ……

券交易委员会（The Securities and Exchange Commission）的正式起诉。    标准普尔母公司麦格劳-希尔（McGraw-Hill）于上周四收到美国证交会发出的“韦尔斯通知”（Wells Notice）。通知称，委员会可能会因标准普尔在2007年对一只债务抵押债券进行评级时涉嫌违反证券法的行为开出罚单。    麦格劳-希尔公司在声明中表示：“标准普尔在这个问题上一直与美国证交会 ……

对于已然负荷过重的证交会来说，花气力追查市场上的假消息是否值得？     散布假消息犯法，但对于已然负荷过重的证交会来说，花气力追查假消息是否值得？    作者：Roddy Boyd    喂！别忘了这里还有一个：美国证券交易委员会（The Securities and Exchange Commission，以下简称证交会）在调查了涉及2008年债务崩溃的所有问题之后，现在 ……

%。    然而上周五，美国证券监督交易委员会（SEC，下称美国证交会）宣布起诉高盛公司及一名副总裁之后，高盛股价急挫，市值蒸发了120亿美元，至本周一下午股价才终于趋稳。    美国证交会指控称，高盛...高盛的名誉。”    显得满腹冤屈的高盛在最新的声明中并没有为自己辩解，而是为CDO市场辩护。    高盛称：“美国证交会的陈述涉及2007年的一笔单项交易，所指控的一系列事实具有特殊性，在CDO市场 ……

当次贷狂跌，这些机构投资者也在一夜之间赔了个精光。美国证交会（Securities and Exchange Commission）就此对高盛展开了调查。为了平息这次危机，高盛在今年7月付出了5.5亿美...公司并不承认自己有任何违法行为，不过令人欣慰的是，高盛承认在该交易利益冲突的披露方面存在过失，这笔交易中涉及的产品名为Abacus。目前高盛的股价仍比美国证交会宣布起诉当天低了13%。    现在摩根大通也被推到了风口浪尖上。据 ……

没有披露做空方约翰•保尔森（John Paulson）在挑选Abacus投资组合中扮演的角色。    美国证交会拒绝透露和解协议的赔偿分配方案是如何达成的，而这项协议要想生效，还需要获得联邦法官的批准。    不过，美国证交会今年4月对高盛提起的民事诉讼材料显示，该投行未能披露关于投资选择的完整信息。美国证交会认为，德国工业银行在这个问题上受到双重蒙骗。    指控称，高盛聘用ACA作为资产管理公司，是为 ……

Statistical Rating Organization，NRSRO）。但美国证交会尚未批准其申请，并于今年春季发布了一项决议，规定最迟将于本月针对此事举行听证会。    美国证交会指出：“大公在美国没有设立分支机构，没有为任何美国公司提供过评级服务，也没有任何美国人购买它的评级报告。”证交会还在决议中表示，希望于下周四前对此事做出裁决。下午2：30最新消息：大公负责与美国证交会交涉的律师表示，由于 ……

券交易委员会（Securities and Exchange Commission）提起诉讼，此后不久，英国监管当局也宣布对其展开调查。高盛最终支付了5.5亿美元，与美国证交会达成和解，并承...了高盛对待客户的方式存在问题。金融服务管理局的罚款，可能正是针对高盛上述做法。    据知情人士称，英国金融服务管理局开出的这张罚单，并非专门针对“Abacus”交易，美国证交会的指控只是导火索，更多 ……

美国证交会主席玛丽•夏皮诺将重点审视哪个投资类别？对投资界而言，这不是件小事。     所谓的黑池是玛丽•夏皮诺打算特别认真审视的投资类别之一。    作者：Alyssa Abkowitz...诺接管证券交易委员会之时正值该机构面临历史性使命。在讲话之后，夏皮诺即席回答了关于伯尼•麦道夫（Bernie Madoff）的提问。她拒绝说明证交会未能发现麦道夫的骗局错在何处，而是同意一位检察长将于今年夏季发布的报告，但她 ……

券交易委员会于本月早些时候开始研究这一会计问题，该委员会应于1月上旬之前向国会议员们汇报。美国证券交易委员会已开放该问题供公众评论，许多评论都是批评察觉到的盯市之缺点。    在证交会盯市研究网站的公共评论中，Highland...资产评估的投机者。” 该公司是位于达拉斯的对冲基金，投资于房地产和其它资产。    美国银行家协会(American Bankers Association)主席爱德华•颖凌（Edward Yingling）上月在给证交会 ……

高盛的股东接连遭受打击。     把上周四3%的跌幅算在内，自从4月16日美国证交会（SEC）宣布对高盛（Goldman Sachs）提起诉讼以来，该公司股价已经下跌了50美元，据指控，高盛在2007年的一笔次贷债务销售中涉嫌欺诈。    证交会宣布诉讼消息当天，高盛股价即大跌25美元，之后又持续下跌了约25美元，该公司市值因此蒸发了近260亿美元。    或许更悲惨的是，这使 ……

的首席执行官莫里斯•格林伯格呢？    据《财富》杂志了解，施皮策和美国证交会正在调查现年 79 岁的莫里斯•汉克•格林伯格（Maurice“Hank” Greenberg），试图发现他是否亲自向其他公司的老总们推销一种所谓的非传统保险、又叫“损益表修匀”（income statement smoothing）的产品。据一位了解该调查的人士介绍，施皮策和证交会还在查找关于 AIG 是否 ……